散户配资官网首页四川大决策证券因多项违规被四川证监局责令改正

散户配资官网首页来源：老百姓配资网站：汇融配资日期：2025-07-15 11:43:30 查看：168

近日散户配资官网首页，四川证监局发布公告，对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。公告显示，此次监管行动源于对该公司的调查，发现其存在多项合规问题。

经调查，四川大决策证券存在以下三方面问题：一是公司合规管理机制不健全；二是存在未向客户完全履行告知义务的情形；三是存在误导性营销宣传的情形。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第十二条第一款第（三）项、第二十四条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定责令四川大决策证券进行整改。该公司需在收到决定书之日起30日内，就上述事项整改落实情况向四川证监局提交书面报告。

若四川大决策证券对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，在复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。此公告落款时间为2025年7月11日。

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